Nó đã được thực hiện. Vào ngày 13, SEC thông báo rằng Robinhood sẽ phải trả khoản bồi thường trị giá 45 triệu USD sau khi Robinhood Securities và Robinhood Financial vi phạm hơn 10 điều khoản của luật chứng khoán.
Tôi đã quyết định làm như vậy'', ông tuyên bố. Các biện pháp trừng phạt ảnh hưởng đến hai đơn vị đại lý môi giới của Robinhood là Robinhood Securities và Robinhood Financial.
SEC cho biết trong một tuyên bố: “Chúng tôi phát hiện ra rằng hai công ty Robinhood đã không tuân thủ các yêu cầu quy định quan trọng một cách phổ biến, bao gồm việc báo cáo không chính xác về hoạt động giao dịch, không tuân thủ các quy định bán khống và.
Chúng bao gồm việc nộp muộn các báo cáo hoạt động mới (SAR), không duy trì sổ sách và hồ sơ kế toán và không bảo vệ thông tin khách hàng.”
Theo lệnh công bố ngày 13, hai công ty thuộc sở hữu của Robinhood sẽ
Có thông tin tiết lộ rằng công ty đã không duy trì và bảo quản hồ sơ liên lạc điện tử của khách hàng trong năm 2021. Robinhood cũng sử dụng các tấm màu xanh điện tử (EBS,
Dữ liệu của Electronic Blue Sheets) được phát hiện đã cung cấp thông tin không chính xác hoặc thiếu thông tin về hơn 11.849 mặt hàng.
SEC cho biết: “Những lỗi này dẫn đến dữ liệu EBS của hơn 392 triệu giao dịch bị báo cáo không chính xác”.
Ngoài ra, không báo cáo kịp thời hoạt động đáng ngờ từ tháng 1 năm 2020 đến tháng 3 năm 2022, thiếu các biện pháp ngăn chặn hành vi trộm cắp giấy tờ tùy thân từ tháng 4 năm 2019 đến tháng 7 năm 2022;
SEC trích dẫn việc công ty không tuân thủ Quy định SHO, quy định các hoạt động bán khống từ tháng 12 năm 2019 đến tháng 5 năm 2022. Ngoài ra, Cyber Seki vào năm 2021
Nó cũng lưu ý rằng Robinhood đã không giải quyết thỏa đáng các lỗ hổng bảo mật cho phép các bên thứ ba truy cập trái phép vào thông tin của hàng triệu khách hàng của Robinhood.
Cả hai công ty đều thừa nhận một số cáo buộc theo lệnh của SEC và đồng ý nhận cảnh báo.
Robinhood Securities bị phạt 33,5 triệu USD và Robinhood Financial bị phạt 11,5 triệu USD.
Số tiền này phải được thanh toán trước ngày 27 tháng 1.
2025/01/15 10:17 KST
Copyright(C) BlockchainToday wowkorea.jp 118