Hai IB toàn cầu dự kiến sẽ phải đối mặt với mức phạt tối đa vì bán khống bất hợp pháp ở Hàn Quốc

Cơ quan Giám sát Tài chính của Hàn Quốc vào ngày 15 đã thông báo rằng hai IB toàn cầu (ngân hàng đầu tư) có trụ sở tại Hồng Kông đã tham gia bán khống bất hợp pháp với tổng trị giá 56 tỷ won (khoảng 6,1 tỷ yên) trên thị trường chứng khoán Hàn Quốc. phụ phí
Dự kiến, mức phạt lớn nhất sẽ được áp dụng kể từ khi hệ thống này được áp dụng. Cơ quan Giám sát Tài chính có kế hoạch mở rộng điều tra hoạt động bán khống bất hợp pháp các IB toàn cầu khác.
Bán khống bất hợp pháp là hành vi bán cổ phiếu mà không sở hữu nó và trả nợ sau đó bằng cách vay tiền. Những vụ việc được phát hiện cho đến nay chủ yếu là
Hầu hết các trường hợp là do lỗi hoặc sai sót trong lệnh của quỹ phòng hộ, nhưng lần này là hoạt động kinh doanh của PBS (Prime Brokerage)
Lần đầu tiên được tiết lộ rằng Global IB, công ty vận hành một dịch vụ (Dịch vụ), đã liên tục tiến hành bán khống bất hợp pháp.
Đã trở thành. Theo Cơ quan Giám sát Tài chính, từ tháng 9 năm 2021 đến tháng 5 năm 2022, Công ty A đã thực hiện bán khống không nợ trị giá 40 tỷ won đối với 101 cổ phiếu, bao gồm cả cacao. Công ty A là nhà đầu tư tổ chức nước ngoài
Khi kết thúc giao dịch hoán đổi bán với công ty, công ty đã tính toán số cổ phiếu thuộc sở hữu chồng chéo của các bộ phận và bán khống nhiều cổ phiếu hơn số dư chưa thanh toán. Công ty A vay nợ như thế nào sau khi biết số tiền thanh toán không đủ
Các hành động bất hợp pháp đã bị bỏ mặc. Một công ty môi giới trong nước liên kết với Công ty A cũng tiếp tục nhận lệnh bán khống không cần vay.
Công ty B cũng tiến hành bán khống không nợ trị giá 16 tỷ won đối với 9 cổ phiếu từ tháng 8 đến tháng 12 năm 2021.
Khi Công ty B nhận được lệnh bán hoán đổi từ nhà đầu tư tổ chức nước ngoài, Công ty B sẽ bán khống cổ phiếu bằng cách lập hợp đồng dựa trên số lượng cổ phiếu có thể vay trong tương lai chứ không phải số lượng cổ phiếu đã được xác nhận trước. .
Kim Jung Tae, trợ lý giám đốc Cơ quan Giám sát Tài chính, cho biết: “Sự thiếu hiểu biết của Global IB về hệ thống Hàn Quốc đã dẫn đến việc bán khống bất hợp pháp như thế này.
“Không thể tưởng tượng được rằng công ty vẫn tiếp tục làm như vậy” và nói thêm, “Chúng tôi nhận thấy đây là hành vi bán khống có chủ ý và bất hợp pháp, vì nó đã bán khống mà không vay mượn trong một thời gian dài.”
Tuy nhiên, Cơ quan Giám sát Tài chính kết luận rằng hai công ty này đã không bán khống trước khi thông tin tiêu cực được công bố và rằng
Chúng tôi tin rằng tác động của việc bán khống hợp pháp lên thị trường chứng khoán vào thời điểm đó cũng rất nhỏ. Lee Seung-woo, Giám đốc Nghiên cứu 2, cho biết: ``Tỷ lệ bán khống cổ phiếu riêng lẻ không lớn và phát sinh lỗ trong quá trình bán khống và thanh lý lại.''
“Trong nhiều trường hợp, điều này đã dẫn đến sự sụt giảm giá cổ phiếu” và “rất khó để đánh giá dứt khoát rằng nó có tác động đến sự sụt giảm giá cổ phiếu”. Giám đốc Lee cho biết: ``Vì IB chỉ đóng vai trò trung gian nên lợi nhuận và thua lỗ do biến động giá sẽ bị mất vào khoản đầu tư cuối cùng.
``Tôi nghi ngờ rằng quy trình bất hợp pháp đã bị bỏ mặc để tạo ra thu nhập từ phí.'' Cơ quan Giám sát Tài chính đã phát hiện vụ bán khống bất hợp pháp lớn nhất kể từ khi áp dụng hệ thống phụ phí.
Tôi mong đợi một khoản tiền phạt sẽ được áp dụng. Số tiền lớn nhất tính đến thời điểm hiện tại là 3,87 tỷ won vào tay một công ty đầu tư tài chính nước ngoài vào tháng 3 năm nay. Cơ quan Giám sát Tài chính đang điều tra các công ty lớn trên toàn cầu tương tự như những công ty bị lộ lần này.
Kế hoạch là mở rộng khảo sát để bao gồm các IB toàn cầu. Trong trường hợp một số IB, hành vi vi phạm luật thị trường vốn đã bị phát hiện trong thời gian dài, chẳng hạn như bán nhiều hơn số tiền nắm giữ trước khi thị trường mở cửa và đang bị điều tra.
Có. Chúng tôi có kế hoạch ngay lập tức tiến hành điều tra các IB khác khi phát hiện ra các giao dịch bất thường. Nó cũng sẽ tăng cường kiểm tra các công ty chứng khoán trong nước chấp nhận lệnh từ các IB toàn cầu.
Cơ quan Giám sát Tài chính cho biết, ``Chúng tôi sẽ thực hiện mọi biện pháp có thể, bao gồm hợp tác chặt chẽ với các cơ quan giám sát nước ngoài khi cần thiết, để thắt chặt các hoạt động bán khống bất hợp pháp của các công ty đầu tư tài chính ở nước ngoài và củng cố thị trường vốn trong nước.''
``Chúng ta sẽ thiết lập trật tự.'' Đến tháng 9 năm nay, đội điều tra bán khống của Cơ quan Giám sát Tài chính đã phạt 30 người (21 người nước ngoài) 10,49 tỷ won vì bán khống mà không vay nợ.
chỉ huy tiền bạc.